財務情報

業務及び財産の状況に関する説明書


業務及び財産の状況に関する説明書は、金融商品取引法第46条の4に定める説明書類であり、同法同条並びに関係内閣府令及び関係施行令によって、 当社は毎年3月末の事業年度経過後4か月を経過した毎7月末からその翌年の7月末までの公表を義務付けられておりますが、当社は当該事業年度及び前事業年度の説明書をホームページにて公表しております。

自己資本規制比率(単位:百万円)

項目 平成28年3月末 平成28年6月末
自己資本規制比率 460.9% 521.9%
固定化されていない自己資本の額 9,192 8,929
リスク相当額 1,994 1,710
市場リスク相当額 367 272
取引先リスク相当額 815 640
基礎的リスク相当額 811 797

項目 平成27年3月末 平成27年6月末 平成27年9月末 平成27年12月末
自己資本規制比率 416.0% 383.2% 359.4% 379.0%
固定化されていない自己資本の額 8,638 9,338 9,169 9,485
リスク相当額 2,076 2,436 2,551 2,502
市場リスク相当額 571 510 424 436
取引先リスク相当額 693 1,109 1,297 1,241
基礎的リスク相当額 811 816 829 824

金融商品取引法第46条の6に定める自己資本規制比率を記載した書面を四半期毎に作成し、当社の全ての本支店にて公衆の縦覧に供しておりますが、参考情報としてその抜粋(当該事業年度及び前事業年度の各四半期末)を公表しております。

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分別保管の状況

差替計算基準日

顧客分別金必要額
百万円
顧客分別金信託額
(差替期日残高)百万円
2016年9月16日(金)16,03916,381
2016年9月9日(金)16,12416,381
2016年9月2日(金)15,79016,381
2016年8月26日(金)15,54216,381
2016年8月19日(金)16,27216,381
2016年8月12日(金)15,96016,381
2016年8月5日(金)15,61116,381
2016年7月29日(金)15,80016,381
2016年7月22日(金)15,48915,981
2016年7月15日(金)15,02815,311
2016年7月8日(金)15,20715,311
2016年7月1日(金)15,41015,521
2016年6月24日(金)14,53114,641
2016年6月17日(金)14,99415,510
2016年6月10日(金)17,08817,192
2016年6月3日(金)17,34917,452
2016年5月27日(金)16,94117,042
2016年5月20日(金)17,08417,292
2016年5月13日(金)17,18517,292
2016年5月6日(金)18,25618,362
2016年4月28日(木)18,26618,372
2016年4月22日(金)17,35917,462
2016年4月15日(金)16,51916,622
2016年4月8日(金)16,17916,222
2016年4月1日(金)16,80716,912

1 金銭の分別管理
当社は、金融商品取引法等を遵守し、金融商品取引業に係るお客様との取引に関して、お客様から預託を受けた金銭については、毎日顧客分別金必要額を計算しております。当社は毎週火曜日と金曜日を差替計算基準日と定め、当該基準日現在の顧客分別金必要額を顧客分別信託額として日証金信託銀行、みずほ信託銀行、りそな銀行及び三菱UFJ信託銀行に信託し安全かつ確実に管理しております。上記は、顧客分別金について毎週末(直前月以降)の管理状況を開示したものであります。

2 有価証券の分別管理
当社は、お客様との取引きに関してお客様から預託を受けた有価証券は、原則として証券保管振替機構に預託して管理しております。但し、お客様の申出等により証券保管振替機構へ預託しない有価証券については、日本証券代行(株)等の第三者機関において保管し管理しております。なお、保管については、金融商品取引法等を遵守し、当社の所有有価証券とお客様からの預託を受けた有価証券とを明確に区分管理し、各お客様の持分が直ちに判別できる状態で安全かつ確実に保管管理しております。

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