エイチ・エス証券

外国PEPsについて

2016年10月1日施行されました改正犯罪収益移転防止法において外国 PEPs(Politically Exposed Persons)とは、外国の政府等において重要な公的地位ある方 (外国の家元首等 )とその地位にあった方との取引において厳格な取引時確認が求められております。
エイチ・エス証券のインターネット取引口座では、以下に記載する外国政府等において重要な公的地位にある方(過去にその地位にあった方)及びその家族の方(以下「外国PEPs」といいます。)につきましては、クイック口座開設からお受けできません。書類でのお手続きになります。

 

外国PEPsに該当する方は、必ず、自己申告をお願いします。

  1. 以下の『外国の重要な公的地位にある者』に該当する方または過去にこれらの者であった方
    • 国家元首
    • 我が国における内閣総理大臣その他の国務大臣及び副大臣に相当する職
    • 我が国における衆議院議長、衆議院副議長、参議院議長又は参議院副議長に相当する職
    • 我が国における最高裁判所の裁判官に相当する職
    • 我が国における特命全権大使・特命全権公使、特派大使、政府代表又は全権委員に相当する職
    • 我が国における統合幕僚長、統合幕僚副長、陸上幕僚長、陸上幕僚副長、海上幕僚長、海上幕僚副長、航空幕僚長又は航空幕僚副長に相当する職
    • 中央銀行の役員
    • 予算について国会の議決を経、又は承認を受けなければならない法人の役員

     

  2. 上記1に掲げる者の家族(配偶者(事実婚含みます)、父母、子、兄弟姉妹、並びに、これらの者以外の配偶者の父母および子)(次項の図をご覧ください。)
    • 外国の重要公的地位の方の祖父母や孫は外国PEPsに該当しません。
    • 外国の重要公的地位の方の配偶者が日本人の場合もあるので、日本人も外国PEPsに該当し得ます。

エイチ・エス証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第35号 加入協会/日本証券業協会
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